多角度分析水电投资项目风险因素

 

水电投资项目的风险来自相关各方，只要能影响其实际收益，就可能是其风险因素。风险因素分析是在人们基本了解项目系统风险的基础上建立的。在分析过程中，应逐一列出对整个项目建设的影响，然后列出对自身产生重大影响的风险。在列出风险因素时，必须注重不同的角度和方，以便全面观察项目系统的风险。风险因素分析需要采用结构化分析方法，即从整体到局部，从宏观到微观，逐层分析，一般可以从以下几个角度进行分析。

 

（1）根据风险来源进行分析

 

由于水电投资项目处于多变的环境中，其不确定性和多变性很容易导致其他风险，因此我们需要从这个角度进行分析。

 

1.政治风险。政治风险包括宏观和微观，具有模糊性和强烈的主观性。国内存在的商业风险被称为宏观政治风险，可能对许多方产生影响，如全球政治事件。不同的是，微观风险只会影响一些人或一些行业。政治风险一般表现在政治形势的不稳定性、战争、动荡和政变的可能性、国家与外国的关系、政府的信用和清洁政府的程度、政策的稳定性、国家内部的民族问题、对外开放的程度、国有化等方面。 　　2.经济风险。经济风险是指由于承包市场状况不理想、项目承包国经济实力不足、无法处理经济问题等内部不稳定因素造成的可能性结果。构成经济风险的因素多种多样，非常复杂。主要包括国家经济政策的变化、产业结构的不同调整、银根的快速收紧、项目产品的市场变化、项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变化、工资的提高、价格的上涨、通货膨胀的快速增长、原材料的进口风险、金融风险、外汇汇率的变化等。

 

3. 法律风险。例如，法律制度不完善，不能遵守法律，执法必须严格，法律内容总是不时变化，法律对项目干预的影响；对相关法律的理解有局限性，总是有偏见的理解，甚至做违法的事情。

 

4.自然风险。如地震、海啸等不可预测的地质条件、罕见的雨雪天气、冻结天气、恶劣的现场条件，或周围影响项目的条件，水电投资项目的建设可能对自然环境产生不可弥补的影响，运输条件差会导致供应中断。

 

5.社会风险。这种风险涵盖了宗教信仰方面的影响，甚至是冲突；导致社会不稳定的因素很多；一些社会禁忌被打破；降低一些工人的文化素养；社会上有不正之风。

 

（2）根据风险直接行为主体进行分析

 

从项目组织的角度进行风险因素分析。

 

1.项目所有者和投资者。例如：业主不具备良好的支付能力，企业经营状况急剧下降，信用状况差，随时破产，资金撤回甚至改变投资方向和项目目标；业主违约、苛刻、故意尴尬、变更，不愿意赔偿，经常用错误的行为或指示干预项目；业主不承担合同规定的责任，如设备、材料不能及时提供，场地和项目资金不能及时交付。

 

2. 承包商（分包商、供应商）。例如：不具备良好的技术能力和管理能力，不配备合适的技术专家和项目经理，不积极履行合同内容，由于管理和技术错误导致项目中断；不能保证所需的进度、安全和质量；财务状况不能支持采购和工资，企业随时关闭；承包商工作人员消极罢工、抗议甚至软抵抗；不能正确理解业主意图和招标文件，经常出现错误的方案、错误的报价和计划；承包商设计错误、工程技术系统协调差、文件设计缺陷、图纸交付不及时，甚至无法完成设计工作。

 

3. 项目经理（如监理工程师）。例如，项目经理没有良好的管理能力、组织能力、工作热情和热情、职业道德差、缺乏公平性；管理者的管理风格和文化偏见会使他错误地执行合同，严格提出项目要求，不能正确起草招标文件、合同条件，甚至发布错误的指令。

 

4. 其他方面。例如，中介机构不具有良好的信誉和可靠性；政府机关工作人员和城市公共供应部门随意干预，提出严格的个人需求；项目周边居民或单位干预、抗议或提出严格要求。

 

（3）考虑到风险因素，要高度重视这些因素的存在，分析风险

 

1. 工期风险。主要是指一个项目不能在规定的时间内完成，造成严重影响，导致不能及时投入生产。

 

2.成本风险。主要是指财务带来的影响，导致项目无法正常进行。这些情况主要由以下原因引起：成本超过预算金额、项目建设收入无法满足需求、投资风险等。

 

3. 质量风险。主要是指在施工过程中，可能存在一些问题。使项目在施工成功后达不到预期效果，生产的产品达不到标准。

 

4. 生产能力风险。主要是指项目建设成功后，然后投入生产，但生产能力无法达到设计目标。

 

5. 市场风险。主要是指项目建设成功后，由于其竞争力不能满足要求，市场需求不足，市场份额不高，难以快速发展。

 

6. 信用风险。主要是指有些企业不注重信用，导致企业形象差，难以立足。

 

7. 人身伤亡、工程或设备损坏。主要是指在施工过程中，由于一些不可避免的因素，或一些设备存在安全风险，施工人员造成意外伤亡。

 

8. 法律责任。主要是指可能遇到一些法律调查或合同问题而受到处罚。